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業務規則

海南股權交易中心掛牌業務規則(試行)

編輯:gqjy  發布時間:2017-06-09  瀏覽: 


第一章  總則

第一條  為貫徹落實國務院發展和完善多層次資本市場政策,促進中小微企業股權交易和融資,鼓勵科技創新和激活民間資本,規范股份有限公司、有限責任公司及合伙制企業(以下簡稱“公司”)進入海南股權交易中心(以下簡稱“本中心”)掛牌,根據《海南股權交易中心業務管理制度(試行)》等有關規定,制定本規則。

第二條  本中心設兩個板塊:交易板和展示板。

第二章  掛牌條件

   第一節  交易板掛牌條件

第三條  公司申請在本中心交易板掛牌,應具備以下條件:

    (一)注冊地在海南,且合法設立并存續經營2年以上的股份有限公司(有限責任制公司整體變更可連續計算);

(二)公司主營業務明確,商業模式清晰,具有持續經營能力;

(三)公司治理結構健全,內部管理控制制度完善,合法規范經營;

(四)公司核心高級管理人員穩定,團隊具備豐富的行業從業經驗,核心競爭力突出;

(五)本中心規定的其他條件。

第四條  國家鼓勵發展的TMT行業(科技、媒體、通信類企業),以及具有海南特色的農業、旅游業、海洋業,可適當放寬條件。

第二節  展示板掛牌條件

第五條   公司申請在本中心展示板掛牌,應具備以下條件:

(一)注冊地在海南,且主營業務明確;

(二)企業合法、規范經營;

(三)企業申請資料完備并保證信息真實、準確。

第三章  交易板掛牌流程

第三節  掛牌意向

第六條  公司擬進入本中心交易板掛牌的,應與從事保薦業務的會員協商后,聘請經本中心認定的會計師事務所、律師事務所、資產評估事務所(必要時)等專業服務機構為其掛牌提供專業服務。

第七條  參與掛牌業務的會員須指派專人負責該項工作。

第八條  最近三年內有違法、違規記錄的人員,不得參與掛牌業務。

第九條  持有擬保薦公司股份、在擬保薦公司中任職或存在其他可能影響其公正履行職責情形的人員,不得參與該公司掛牌業務。

第四節  項目預審核

第十條  擬掛牌企業確定掛牌意向后,應由會員向本中心報送預審材料,包括:

(一)非上市公司的基本情況介紹;

(二)會員立項報告;

(三)會員項目小組成員;

(四)會計師事務所及其項目成員;

(五)資產評估事務所及其項目成員(必要時);

(六)律師事務所及其項目成員;

(七)本中心要求的其他文件。

上述機構或人員發生變動的,會員應及時報告本中心并說明原因。

第十一條  本中心收到預審材料五個工作日內進行審核,并向會員反饋預審核意見。會員收到本中心無異議意見后,可啟動盡職調查工作。

第十二條  為提高項目質量,防范業務風險,本中心可指派人員對項目小組盡職調查、材料制作等保薦掛牌工作進行指導。

第五節  盡職調查

第十三條  會員應針對每家擬保薦的非上市公司成立專門項目小組,負責盡職調查。盡職調查范圍至少應包括《股份轉讓說明書》中所涉及的事項。

第十四條  項目小組應由會員內部人員組成,至少為兩人,其中須包括具有財務和法律知識或相關工作經驗的人員。

第十五條  項目小組應勤勉盡責地開展盡職調查工作,督促公司保證披露信息的真實、準確、完整。

第十六條  項目小組完成盡職調查工作后,應出具盡職調查報告,項目小組各成員應在盡職調查報告上簽名,并聲明對其負責。

第六節  掛牌申請文件報送與審核

第十七條  會員完成盡職調查后向本中心報送如下申請文件:

(一)股份轉讓說明書。

(二)公司董事會、股東大會有關進入本中心掛牌進行股份轉讓的決議。

(三)會員與公司簽訂的保薦掛牌相關服務協議。

(四)審計報告。成立滿兩個完整會計年度的公司,審計期間至少需包括最近兩個完整會計年度;成立未滿兩個完整會計年度的非上市公司,審計期間為成立日起至最近一期月末,最近一期月末距申請文件報送日不超過六個月。

(五)法律意見書。

(六)會員關于公司的盡職調查報告、盡職調查工作底稿及附件。

(七)會員關于申請文件不存在虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏的承諾函。

(八)本中心要求的其他文件。

第十八條 本中心收到會員報送的申請文件后,出具受理函。申請文件一經受理,未經本中心同意不得增加、撤回或更換。

 第十九條  本中心對會員報送的申請文件進行審核,包括但不限于下列事項:

(一)申請文件是否齊備;

(二)會員是否已按照盡職調查工作指引的要求,對非上市公司進行了充分地盡職調查,出具的結論是否恰當;

(三)公司擬披露的信息是否符合信息披露規則的要求;

(四)公司是否符合基本掛牌條件;

(五)本中心要求的其他事項。

第二十條  本中心要求會員對申請文件補充或修改的,受理申請文件的時間自本中心收到會員的補充或修改意見的下一工作日起重新計算。

第二十一條  本中心對其依照《海南股權交易中心非上市股份有限公司掛牌與定向增資審核規則(試行)》審核同意的保薦掛牌申請及相關文件,于每季度末報送海南省政府金融工作辦公室備案。

第七節  辦理掛牌

第二十二條  本中心收到會員提交的申請辦理掛牌的文件后,在兩個工作日內出具辦理掛牌通知書。

第二十三條  公司在取得本中心出具的同意其掛牌的通知后,會員向本中心申請擬掛牌非上市公司的股份簡稱及代碼。

第二十四條  本中心收到會員關于股份簡稱及代碼的申請后,在兩個工作日內予以核定。

第二十五條  會員應督促擬掛牌公司與本中心簽訂掛牌協議書,并辦理全部股份的集中登記。

第二十六條  擬公司最遲于掛牌日前三日,在本中心指定網站上發布掛牌公告文件,包括:

(一)    股份轉讓說明書;

(二)    公司章程;

(三)    審計報告;

(四)    法律意見書。

同時,會員在本中心指定網站上發布關于擬掛牌非上市公司掛牌公告。

第四章  展示板掛牌流程

第二十七條  本中心對展示板實行注冊制。公司申請在本中心展示板掛牌的,應按照本中心的相關規定進行注冊。

    第二十八條  公司可直接向本中心申請注冊,也可以委托會員向本中心推薦注冊。

第二十九條  公司擬進入本中心注冊的,可以選擇是否聘請會員為其注冊提供有關專業服務。

第三十條  公司申請在本中心注冊的,應向本中心報送以下注冊材料:

(一)公司進入本中心的掛牌申請表;

(二)公司營業執照副本復印件(加蓋公章);

(三)公司基本情況說明書;

(四)公司關于報送材料的真實性和完整性的承諾書;

(五)本中心要求的其他材料。

第三十一條  本中心在收到公司提交注冊材料五個工作日內進行初步審核,申請材料齊備并滿足注冊條件的,與公司簽訂展示板掛牌協議。

第三十二條     本中心將在簽訂展示板掛牌協議后五個工作日內,于網站上發布關于企業注冊的公告。

 

第五章  違規處理

第三十三條  公司違反本規則規定的,本中心責令其改正,視情節輕重給予其如下處理,并記入誠信檔案:

(一)談話提醒;

(二)警告;

(三)通報批評;

(四)譴責;

(五)暫停受理其報送的申請文件或出具的相關報告;

(六)取消資格。

第三十四條  會員及其相關工作人員違反本規則規定的,本中心責令其改正,視情節輕重給予其如下處理,并記入會員誠信檔案:

(一)談話提醒;

(二)警告;

(三)通報批評;

(四)譴責;

(五)暫停受理其報送的申請文件或出具的相關報告;

(六)取消會員資格。

第三十五條  會員相關工作人員違反本規則規定的,本中心責令其改正,視情節輕重給予其如下處理,并記入從業人員誠信檔案:

(一)   談話提醒;

(二)   警告;

(三)   通報批評;

(四)   譴責;

(五)   暫停其從事相關業務的資格;

(六)   認定其不適合任職;

(七)   責令所在機構給予處分。

第六章  附則

第三十六條  本規則由海南股權交易中心負責解釋和修訂。

第三十七條  本規則自發布之日起施行。


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