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業務規則

海南股權交易中心非上市股份有限公司股份轉讓規則(試行)

編輯:gqjy  發布時間:2017-05-26  瀏覽: 



第一章 總則

第一條 為規范在交易板掛牌的非上市股份有限公司(以下簡稱“非上市公司”)股份在海南股權交易中心(以下簡稱“本中心”)的轉讓行為,維護市場秩序,保護投資者合法權益,根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》以及《海南股權交易中心業務管理制度(試行)》等相關規定,制定本規則。

第二條 本中心非上市公司的股份轉讓,適用本規則。

第三條 本中心非上市公司的股份轉讓應遵循“公平、公正”的原則,禁止欺詐等違法違規行為。

第四條 投資者參與本中心非上市公司的股份轉讓,應遵守有關法律法規、政策性規定以及本中心相關管理辦法,遵循自愿、有償、誠實信用原則。

第二章 轉讓系統和轉讓時間

第五條 本中心為非上市公司的股份轉讓提供轉讓系統和設施。

第六條 本中心非上市公司的股份轉讓日為每周一至周五,轉讓時間為上午9:30至12:00,下午13:30至16:30。遇國家法定節假日和本中心公告的休市日,股份暫停轉讓。

第七條 轉讓時間內因故暫停的,轉讓時間不作順延。轉讓時間內因故休市,轉讓時間不順延。

第八 掛牌公司股份轉讓應通過交易中心轉讓平臺進行,法律法規及有關政策另有規定的除外。

第三章 股份轉讓

第一節 一般規定

第九條 投資者買賣本中心非上市公司的股份,應向本中心申請開立權益賬戶和資金賬戶,并開立第三方存管賬戶(特殊投資者除外)。

第十條 本中心負責審核投資者提交的申請開戶材料并決定是否同意其賬戶開立。

第十一條 本中心非上市公司的股份轉讓采用協議轉讓方式,投資者轉讓股份可通過線下協議轉讓。

第十二條 本中心的投資者買入后賣出(或賣出后買入)同一非上市公司股份的時間間隔不得少于五個轉讓日。

第十三條 掛牌公司在交易中心掛牌進行股份轉讓后股東總人數不得超過200人,歷史遺留問題及退市公司等特殊情況除外。

第十四條 投資者買賣非上市公司股份,應按照相關規定繳納稅費,并按交易中心相關規定繳納轉讓費用。

第二節 委托

第十五條 投資者委托分為確認委托和意向委托。確認委托是指買賣雙方已達成成交意向,根據協商編碼配對成交的委托。意向委托是指投資者按其指定價格、數量買賣其股份的委托。

第十六條 在轉讓時間內,確認委托和意向委托均可撤銷,但經本中心確認成交的委托不得撤銷和變更。

第十七條 投資者可撤銷委托中未成交的部分。

第十八條 意向委托應注明股份簡稱、股份代碼、委托數量、委托價格、買賣方向等內容。確認委托應注明股份簡稱、股份代碼、協商編碼、委托數量、委托價格、買賣方向等內容。協商編碼是指委托中用于配對成交的標識。買賣委托當日有效。

第十九條 委托的股份數量以“股”為單位,每筆委托數量應當為100股或其整數倍,最小交易數量為10000股。余額不足一萬股數的,應一次性委托賣出。原股東之間的轉讓不受此限制。

第二十條 股份的報價單位為“每股價格”。報價最小變動單位為0.01元。

第三節 

第二十二條 交易中心接受合格投資人的買賣委托后,應按照委托的內容,根據合格投資人委托的時間先后順序,向交易系統主機發送買賣申報指令;合格投資人也可通過網上交易客戶端,進行委托申報。買賣申報當日有效。

第二十三條 交易中心股份轉讓系統逐筆驗證投資者委托申報,系統不接受賣方股份余額或買方資金余額不足的委托申報。

第二十四條 每筆申報股份數量應不低于掛牌公司規定最低股份交易數額,低于該股份數量的應一次性委托賣出。

第四節 成交

第二十五條 本中心非上市公司股份轉讓按照“股份代碼相同,價格相等,買賣方向相反”基本原則成交。

第二十六條 投資者通過協商,在滿足基本成交原則的基礎上,進行相同數量的配號(協商編碼)委托成交。

第二十七條 符合本規則各項規定達成的股份轉讓于成交確認后生效,買賣雙方均不得變更轉讓結果,應履行清算交收義務。

第二十八條 因不可抗力、意外事件、轉讓系統被非法入侵等原因造成嚴重后果的股份轉讓行為,本中心可以采取適當措施或認定無效。

第二十九條 違反本規則,嚴重影響本中心正常運行的股份轉讓,本中心有權宣布取消,由此造成的損失由違規投資者承擔。   

第三十條 依照本規則達成的股份轉讓,其成交結果以本中心記錄的成交數據為準。

第五節 非交易過戶

第三十一條 投資者因司法裁決、繼承、贈予、財產分割以及本中心認可的其他特殊原因需要辦理股份過戶的,依照本中心的規定辦理非轉讓過戶。

第六節 股份限制

第三十二條 掛牌公司發起人、董事、監事、高級管理人員所持公司股份按《公司法》和公司章程有關限制條款進行轉讓。控股股東、實際控制人依照《公司法》的規定認定。

第七節 其他轉讓事項

第三十三條 非上市公司應對其股份的掛牌、停牌、復牌、終止掛牌予以公告。

第三十四條 非上市公司股份停牌時,本中心發布的行情信息中包括該股份信息。終止掛牌后,行情信息中無該股份信息。

第四章 股份轉讓監管

第三十五條 本中心對股份轉讓中的下列情形,予以重點監控:

(一)操縱市場或者擾亂交易秩序的;

(二)在股份轉讓中使用虛假、欺詐內容或故意隱瞞重要信息的資料的;

(三)沒有正當理由,撤回轉讓申請或更改轉讓條件的;

(四)采取脅迫欺詐、隱瞞信息、惡意串通等手段,壓低股份轉讓價格,損害國家、集體或他人合法權益的;

(五)投資者對其他利益相關方或本中心工作人員采取賄賂或人身威脅等不正當競爭行為,影響交易正常秩序的;

(六)本中心及其工作人員作為轉讓當事人參與交易活動的;

(七)本中心規定的其他情形。

第三十六條 本中心發現轉讓當事人股份轉讓過程中出現第三十七條所列重點監控事項之一,且可能嚴重影響股份轉讓秩序的,應予警示。

第三十七條 本中心可以視情形對轉讓當事人在非上市公司股份轉讓中出現的異常轉讓行為采取以下監管措施:

(一) 約見談話;

(二) 口頭或書面警示;

(三) 通報批評;

(四) 限制相關證券賬戶轉讓;

(五)臨時停止股份轉讓;

(六) 上報監管部門。

第五章 免責

第三十二條 因不可抗力、軟硬件故障、非法入侵、惡意攻擊等原因而導致網站服務異常、轉讓活動中斷的,本中心不承擔任何責任。

第三十三條 本中心作為股份轉讓活動的組織方,有權對轉讓雙方違反本規則的行為進行追究。

第六章 附則

第三十四條 本規則由海南股權交易中心負責解釋和修訂。

第三十五條 本規則自發布之日起試行。


 

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